Oordrag van rekeninge tussen makelaarsfirmas

As u besluit om u beleggingsrekening oor te dra na `n nuwe makelaar, moet u spesifieke prosedures volg. Dit is moontlik om jou aandele, effekte en ander sekuriteite oor te dra sonder om dit te verkoop. Volgens die Reguleringsowerheid vir Finansiële Nywerheid neem die gemiddelde rekeningoorplasing ongeveer 10 dae.

funksie

Rekeninge oordragte tussen makelaarsfirmas word verrig deur middel van die outomatiese kliënt rekening oorplasing diens - ACATS. Die ACATS-stelsel oordra jou effekte elektronies van jou ou makelaarsrekening na die nuwe rekening. Die ACATS-oordrag word geïnisieer deur u nuwe makelaar nadat u die vereiste papierwerk aangeskakel het. ACATS word bedryf deur die National Securities Clearing Corporation.

identifikasie

Die rekening oordrag proses word geïnisieer deur u nuwe makelaarsrekening. Kry `n oordragversoekvorm van u nuwe makelaar. Voltooi die vorm en stuur dit na die nuwe makelaar saam met `n rekeningstaat van die ou makelaarrekening. Die oordrag firma sal die naam van die ou makelaar, rekening nommer, jou sosiale sekerheid nommer en die rekening naam vereis. Dit is belangrik om jou naam op die oordragvorm te stel, presies dieselfde as wat dit op die ou makelaarsrekening verskyn.

Effekte

Jou nuwe makelaar sal die oordragproses inisieer deur middel van die ACATS-stelsel. Wanneer u die versoek ontvang, sal u ou makelaarsfirma die rekening vir oordraagbare bates en marge lenings hersien. Die ou makelaarsfirma het 3 werksdae om vas te stel of die sekuriteite in die rekening oordraagbaar is. As die sekuriteite oorgedra kan word, sal die oordrag binne 6 besigheidsdae van die versoek voltooi word. As daar `n probleem met die oordragversoek is, sal die ou makelaarsfirma die oordragversoek weier.

Betekenis

Sekere tipes sekuriteite en beleggings kan nie deur die ACATS-stelsel oorgedra word nie. Hierdie sekuriteite moet handmatig gelikwideer of oorgedra word voordat die elektroniese oordrag voltooi kan word. Soorte nie-oordraagbare sekuriteite sluit in aandele van bankrot maatskappye, privaat plasing beperkte vennootskappe, sekuriteite wat uitsluitlik deur die ou makelaars verkoop word, onderlinge fondse wat nie deur die nuwe makelaar en annuïteite gedra word nie. Die ou firma kan die sekuriteite wat nie aan hierdie tipes behoort, oordra om aan die oordragversoek te voldoen nie.

oorwegings

Dit is belangrik om met beide u ou en nuwe makelaarsfirmas te kommunikeer om die status van u oordragversoek na te gaan. As daar binne 6 dae niks met `n versoek gebeur nie, sal dit van ACATS laat val word en moet dit weer ingedien word. Jou rekeninge kan gevries word van verhandeling terwyl die oordragversoek aktief is. Jou ou makelaarsfirma mag `n fooi hef vir die oordrag. Byvoorbeeld, E-handel koste $ 25 tot $ 60 vir `n uitgaande oordragversoek.

Deel op sosiale netwerke: